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  (六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突,切實維護客戶利益,公平對待客戶。

  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

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  近日,華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒在從業期間,營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險;,謝煒在從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨,浙江證監局對該營業部負責人柳建飛和謝煒采取警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  (三)持續督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

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  經查,浙江證監局發現華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒存在以下問題:一是營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險;二是謝煒在從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

  (三)持續督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

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  (七)依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性,防止不正當關聯交易和利益輸送。

  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

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