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  申港證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。

  2019年12月20日

  對于聯儲證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  深圳證券交易所

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  聯儲證券上述行為違反了本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十五條、第六十二條、第七十三條的規定。

  國盛證券在開展股票質押式回購交易中未嚴格執行公司內部制度,未落實合規經營要求。上述行為違反中國證券監督管理委員會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。

  對國盛證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

  關于對華寶證券有限責任公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕500號)

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  根據中國證券監督管理委員會深圳監管局《深圳證監局關于對聯儲證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕181號),聯儲證券有限責任公司(以下簡稱“聯儲證券”)存在以下違規行為:

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

  對于華寶證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

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  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

  對于國盛證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  根據中國證券監督管理委員會深圳監管局《深圳證監局關于對聯儲證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕181號),聯儲證券有限責任公司(以下簡稱“聯儲證券”)存在以下違規行為:

  華寶證券上述行為違反了本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第七十三條的規定。

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