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  4家券商均因在開展股票質押式回購交易業務過程中存在的問題遭罰。其中,申港證券、華寶證券、國盛證券被暫停股票質押回購交易權限3個月;聯儲證券處分最重,為暫停股票質押回購交易權限9個月。

  對于華寶證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

  深圳證券交易所

  關于對國盛證券有限責任公司給予紀律處分的決定(深證會〔2019〕499號)

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  國盛證券在開展股票質押式回購交易中未嚴格執行公司內部制度,未落實合規經營要求。上述行為違反中國證券監督管理委員會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。

  國盛證券如對本所作出的紀律處分決定不服的,可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請請通過“會員業務專區-公文及報表上傳-公文上傳”提交。復核期間不停止本決定的執行。

  華寶證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。滬深交易所對華寶證券作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

  對于上述紀律處分,滬深交易所均表示將記入誠信檔案。

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  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

  鑒于上述違規事實,依據本所《會員管理規則》第12.1條、《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條的規定,經本所紀律處分委員會審議通過,本所作出如下處分決定:

  國盛證券在開展股票質押式回購交易中未嚴格執行公司內部制度,未落實合規經營要求。上述行為違反中國證券監督管理委員會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。

  對華寶證券有限責任公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分,自2019年12月21日起(含當日)至2020年3月20日止(含當日),不得新增股票質押回購初始交易。

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  根據中國證券監督管理委員會上海監管局《關于對華寶證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監決〔2019〕138號),華寶證券有限責任公司(以下簡稱“華寶證券”)存在以下違規行為:

  華寶證券在開展股票質押式回購交易中部分項目融資用途管理不嚴格。

  以下為原文:

  對于聯儲證券有限責任公司上述違規行為及本所給予的處分,本所將記入誠信檔案,并向社會公開。

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