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小丑華福證券內控薄弱:員工私自違規幫多名客戶融資 營業部負責人被警示|||||||

  (五)有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。

  (三)持續督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

  (四)嚴格規范工作人員執業行為,督促工作人員勤勉盡責,防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

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  經查,浙江證監局發現華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒存在以下問題:一是營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險;二是謝煒在從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

  經查,浙江證監局發現華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒存在以下問題:一是營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險;二是謝煒在從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

  (一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

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  (三)持續督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

  (五)有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。

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  上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定,我局決定依法對謝煒采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  (三)持續督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

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