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　　近日，華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒在從業期間，營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險；，謝煒在從業期間，存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔�；蛘咂渌�便利的行為,浙江證監局對該營業部負責人柳建飛和謝煒采取警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　(八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　近日，華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒在從業期間，營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險；，謝煒在從業期間，存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔�；蛘咂渌�便利的行為,浙江證監局對該營業部負責人柳建飛和謝煒采取警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　(八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

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　　(三)持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

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　　上述情況反映出營業部在動態監控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規范從業人員執業行為方面存在薄弱環節，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的有關規定，你作為時任營業部負責人，負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三十二條的有關規定，我局決定依法對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　(三)持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。

　　(五)有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　　(四)嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

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　　上述情況反映出營業部在動態監控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規范從業人員執業行為方面存在薄弱環節，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的有關規定，你作為時任營業部負責人，負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三十二條的有關規定，我局決定依法對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　(四)嚴格規范工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定：證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：